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The Act for the 相場操縦取引 Partial Revision of the Securities Exchange Act (Act No. 65 of 2006; part of the provisions were enforced on July 4, 2006) raised the upper limit of statutory penalty for submission of false financial statements for important matters, spreading rumors on stock markets and deceptive means, market manipulation, and insider trading.

When trades are conducted using algorithms/AI, how are regulations on market manipulation to be applied?

When selling such shares, however, you should be aware that your transaction may be scrutinized for or arouse suspicion about a possible violation of insider trading or market manipulation regulations.

売買審査業務への人工知能の導入について | 日本取引所グループ 日本取引所自主規制法人と株式会社東京証券取引所は、相場操縦行為等の不公正取引の調査を行う売買審査業務に人工知能を導入することとし、本日から審査実務において利用を開始しました。

Introduction of Artificial Intelligence to Market Surveillance Operations | Japan Exchange Group Japan Exchange Regulation ("JPX-R") and Tokyo Stock Exchange, Inc.("TSE") decided to apply artificial intelligence (AI) to market surveillance operations to detect such misconduct as market manipulation.

Based on the report from JPX-R, the 相場操縦取引 SESC investigated the case in detail, and then judged 相場操縦取引 that the suspected trading falls under market manipulation that is prohibited by the Financial Instruments and Exchange Act (hereinafter "FIEA").On March 26, 2019, the SESC recommended the Financial Services Agency (hereinafter "FSA") to issue an Administrative Monetary Penalty Payment Order.

Corporate Scandals (investigating wrongdoing, internal investigations, acting on third party advisory committees), Risk Management(crisis management and dealing with government authorities), Compliance (accounting fraud, insider trading, Financial 相場操縦取引 相場操縦取引 Instruments and Exchange Act (including market manipulation, tax law, white collar crime cases including domestic/foreign bribery), Litigation/Dispute Resolution on Tax Law, and Criminal Law (initial response to criminal cases, criminal defence, criminal accusation) etc.

他の機能は: 中核のコンセンサスルールが統治する分散型取引所 ティッカープライスを要するETHコントラクトについてSPV証明を利用する能力 実行がスマートコントラクトの終了と同期するスマートコントラクトを作成できる 裏付けのトークンとしてETHと結合、そしてスマートコントラクトの施行 デジタルウォレット向けにやり取りの決済 決済チャネルサポート バッチ実行エンジンと注文書 注文の目隠し 私達は、トランザクションの機密性を推奨し相場操縦のシステミックリスクを低減するため、目隠しされた注文/コミットメントを出すことが可能なシステムを開発し、大きなパフォーマンスの犠牲なしにネイティブに匿名でパーミッションレスなネットワークで目隠しが実装される改善を行います。

Other functions include: Decentralized exchange governing the core 相場操縦取引 consensus rules The ability to use SPV proofs for ETH contracts requiring a ticker price Being able to create smart contracts whose execution syncs with smart contract expiration Bonding with ETH as backing token 相場操縦取引 and enforcement of smart contracts Interchange payments for digital 相場操縦取引 wallets Payment channel support Batch execution engine and order book Order blinding We will develop a system that allows blinded orders/commitments to be placed to encourage transaction confidentiality and reduce systemic risks of market manipulation, and make improvements that will allow for blinding to be implemented on what is a natively pseudonymous and permissionless network without significant performance sacrifices.相場操縦取引

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In order to ensure the reliability and fairness of the market, the Tokyo Stock Exchange Regulation's 相場操縦取引 Market Surveillance and Compliance

the department instructs securities companies, etc 相場操縦取引 to take immediate corrective measures to prevent unfair trading.

第三十六条 技能証明書、航空身体検査証明書及び航空 操縦 許可書の様式、交付、再交付及び返納に関する事項その他技能証明、航空身体検査証明、航空英語能力証明、計器飛行証明 相場操縦取引 操縦 証明、第三十五条第一項第一号の許可並びに同項第三号及び前条第一項第三号の指定に関する細目的事項並びに第二十九条第一項(第二十九条の二第二項、第三十三条第三項及び第三十四条第三項において準用する場合を含む。

Article 36 Matters relating to the form, issuance, reissuance, and return of a competence certificate, an aviation medical certificate and a student pilot permission, as well as other matters in detail concerning competence certification, aviation medical certification, aviation English proficiency certification, instrument flight certification, flight instructor certification, permission 相場操縦取引 under Article 35 paragraph (1) item (i), designation under 相場操縦取引 item (iii) of the same paragraph and paragraph (1) item (iii) of the preceding article, in addition to implementation details concerning subjects of the examination, 相場操縦取引 相場操縦取引 procedures for taking the examination, and other matters on 相場操縦取引 the examination under Article 29 paragraph (1) (including where it applies accordingly to Article 29-2 paragraph (2), 相場操縦取引 Article 33 paragraph (3), and Article 34 paragraph (3)) shall be stipulated by Ordinances of the Ministry of Land, Infrastructure, Transport and Tourism.

◆SH2898◆証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告 三浦貴史(2019/11/21)

証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告

1 はじめに

2 現実売買による相場操縦

  1. ⑴ 金融商品取引法(以下「法」という。)は、本来公正であるべき価格形成を直接又は間接に操ることで歪める行為として相場操縦を禁止しており、法159条2項1号は、その一つの類型として現実売買による相場操縦を禁止している。もっとも、現実売買による相場操縦の場合、行為自体は正常な売買と異なるところはなく、取引が行われる際に相場が変動すること自体も何ら不思議ではないため、正当な取引との区別が困難な面がある。
  2. そこで、同号は、①有価証券売買等を誘引する目的(以下「誘引目的」という。)をもって、②有価証券売買等が繁盛であると誤解させる一連の取引(以下「繁盛取引」という。)、又は、有価証券の相場を変動させるべき一連の取引(以下「変動取引」という。)を行うことを禁止しており、誘引目的及び繁盛取引・変動取引といった要件により、正当な取引と違法な取引を区別している。

<連絡先>
〒100-6310 東京都千代田区丸の内二丁目4番1号丸の内ビルディング10階 電話 03-3214-6205(代表)

  • 証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告について


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金融商品取引法(抄) 第159条 相場操縦行為等の禁止

何人も、有価証券の売買 ( 金融商品取引所が上場する有価証券、店頭売買有価証券又は取扱有価証券の売買に限る。以下この条において同じ。 ) 、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引 ( 金融商品取引所が上場する金融商品、店頭売買有価証券、取扱有価証券 ( これらの価格又は利率等に基づき算出される金融指標を含む。 ) 又は金融商品取引所が上場する金融指標に係るものに限る。以下この条において同じ。 ) のうちいずれかの取引が繁盛に行われていると他人に誤解させる目的その他のこれらの取引の状況に関し他人に誤解を生じさせる目的をもつて、次に掲げる行為をしてはならない。

  • 一 権利の移転を目的としない仮装の有価証券の売買、市場デリバティブ取引 ( 第2条 第21項第1号に掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第1号に掲げる取引に限る。 ) をすること。
  • 二 金銭の授受を目的としない仮装の市場デリバティブ取引 ( 第2条 第21項第2号及び第4号から第5号までに掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第2号、第5号及び第6号に掲げる取引に限る。 ) をすること。
  • 三 オプションの付与又は取得を目的としない仮装の市場デリバティブ取引 ( 第2条 第21項第3号に掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第3号及び第4号に掲げる取引に限る。 ) をすること。
  • 四 自己のする売付け ( 有価証券以外の金融商品にあつては、 第2条 第21項第1号又は第22項第1号に掲げる取引による売付けに限る。 ) と同時期に、それと同価格において、他人が当該金融商品を買い付けること ( 有価証券以外の金融商品にあつては、同条第21項第1号又は第22項第1号に掲げる取引により買い付けることに限る。 ) をあらかじめその者と通謀の上、当該売付けをすること。
  • 五 自己のする買付け ( 商品にあつては市場デリバティブ取引 ( 第2条 第21項第1号に掲げる取引に限る。 ) による買付けに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第22項第1号に掲げる取引による買付けに限る。 ) と同時期に、それと同価格において、他人が当該金融商品を売り付けること ( 商品にあつては市場デリバティブ取引 ( 同条第21項第1号に掲げる取引に限る。 ) により売り付けることに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第22項第1号に掲げる取引により売り付けることに限る。 ) をあらかじめその者と通謀の上、当該買付けをすること。
  • 六 市場デリバティブ取引 ( 第2条 第21項第2号に掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第2号に掲げる取引に限る。 ) の申込みと同時期に、当該取引の約定数値と同一の約定数値において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
  • 七 市場デリバティブ取引 ( 第2条 第21項第3号に掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第3号及び第4号に掲げる取引に限る。 ) の申込みと同時期に、当該取引の対価の額と同一の対価の額において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
  • 八 市場デリバティブ取引 ( 第2条 第21項第4号から第5号までに掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第5号及び第6号に掲げる取引に限る。 ) の申込みと同時期に、当該取引の条件と同一の条件において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
  • 九 前各号に掲げる行為の委託等又は受託等をすること。

2 相場操縦取引 何人も、有価証券の売買、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引 ( 以下この条において「有価証券売買等」という。 ) のうちいずれかの取引を誘引する目的をもつて、次に掲げる行為をしてはならない。

  • 一 有価証券売買等が繁盛であると誤解させ、又は取引所金融商品市場における上場金融商品等 ( 金融商品取引所が上場する金融商品、金融指標又はオプションをいう。以下この条において同じ。 相場操縦取引 ) 若しくは店頭売買有価証券市場における店頭売買有価証券の相場を変動させるべき一連の有価証券売買等又はその申込み、委託等若しくは受託等をすること。
  • 二 取引所金融商品市場における上場金融商品等又は店頭売買有価証券市場における店頭売買有価証券の相場が自己又は他人の操作によつて変動するべき旨を流布すること。
  • 三 有価証券売買等を行うにつき、重要な事項について虚偽であり、又は誤解を生じさせるべき表示を故意にすること。

何人も、有価証券の売買 ( 金融商品取引所が上場する有価証券、店頭売買有価証券又は取扱有価証券の売買に限る。以下この条において同じ。 ) 、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引 ( 金融商品取引所が上場する金融商品、店頭売買有価証券、取扱有価証券 ( これらの価格又は利率等に基づき算出される金融指標を含む。 ) 又は金融商品取引所が上場する金融指標に係るものに限る。以下この条において同じ。 ) のうちいずれかの取引が繁盛に行われていると他人に誤解させる目的その他のこれらの取引の状況に関し他人に誤解を生じさせる目的をもつて、次に掲げる行為をしてはならない。

  • 一 権利の移転を目的としない仮装の有価証券の売買、市場デリバティブ取引 ( 第2条第21項第1号に掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第1号に掲げる取引に限る。 相場操縦取引 ) をすること。
  • 二 金銭の授受を目的としない仮装の市場デリバティブ取引 ( 第2条第21項第2号及び第4号から第5号までに掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第2号、第5号及び第6号に掲げる取引に限る。 ) をすること。
  • 三 オプションの付与又は取得を目的としない仮装の市場デリバティブ取引 ( 第2条第21項第3号に掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第3号及び第4号に掲げる取引に限る。 ) をすること。
  • 四 自己のする売付け ( 有価証券以外の金融商品にあつては、第2条第21項第1号又は第22項第1号に掲げる取引による売付けに限る。 ) と同時期に、それと同価格において、他人が当該金融商品を買い付けること ( 有価証券以外の金融商品にあつては、同条第21項第1号又は第22項第1号に掲げる取引により買い付けることに限る。 ) をあらかじめその者と通謀の上、当該売付けをすること。
  • 五 自己のする買付け 相場操縦取引 ( 商品にあつては市場デリバティブ取引 ( 第2条第21項第1号に掲げる取引に限る。 ) による買付けに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第22項第1号に掲げる取引による買付けに限る。 ) と同時期に、それと同価格において、他人が当該金融商品を売り付けること 相場操縦取引 ( 商品にあつては市場デリバティブ取引 ( 同条第21項第1号に掲げる取引に限る。 ) により売り付けることに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第22項第1号に掲げる取引により売り付けることに限る。 ) をあらかじめその者と通謀の上、当該買付けをすること。
  • 六 市場デリバティブ取引 ( 第2条第21項第2号に掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第2号に掲げる取引に限る。 ) 相場操縦取引 の申込みと同時期に、当該取引の約定数値と同一の約定数値において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
  • 七 市場デリバティブ取引 ( 第2条第21項第3号に掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第3号及び第4号に掲げる取引に限る。 ) の申込みと同時期に、当該取引の対価の額と同一の対価の額において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
  • 八 市場デリバティブ取引 ( 第2条第21項第4号から第5号までに掲げる取引に限る。 ) 又は店頭デリバティブ取引 ( 同条第22項第5号及び第6号に掲げる取引に限る。 ) の申込みと同時期に、当該取引の条件と同一の条件において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
  • 九 前各号に掲げる行為の委託等又は受託等をすること。

2 何人も、有価証券の売買、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引 ( 以下この条において「有価証券売買等」という。 相場操縦取引 ) のうちいずれかの取引を誘引する目的をもつて、次に掲げる行為をしてはならない。

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